Compliance
Las organizaciones operan en un entorno cada vez más exigente desde el punto de vista normativo y respecto a la gestión de riesgos. Contar con un sistema de compliance adecuado permite prevenir incumplimientos, reforzar los mecanismos de control interno y fomentar una cultura corporativa basada en la responsabilidad y las buenas prácticas.
Nuestro equipo asesora a empresas y organizaciones en el diseño, implementación, revisión y seguimiento de programas de compliance adaptados a su actividad, estructura y perfil de riesgo. Ofrecemos un acompañamiento integral, tanto preventivo como ante posibles incidencias, con un enfoque práctico y orientado a garantizar la eficacia del modelo de cumplimiento.
Especialidades
- Diseño e implementación de programas de compliance adaptados a la actividad, estructura y riesgos de cada organización.
- Elaboración de mapas de riesgos, códigos éticos, políticas internas y protocolos de actuación.
- Diseño e implementación de canales internos de información y procedimientos para la gestión de comunicaciones.
- Elaboración de planes de formación y acciones de sensibilización en materia de cumplimiento normativo.
- Revisión y actualización de modelos de compliance existentes, identificando posibles deficiencias y áreas de mejora.
- Monitorización y seguimiento periódico de los sistemas de cumplimiento y de la eficacia de los controles implementados.
- Asesoramiento ante consultas, incidencias o posibles incumplimientos en materia de compliance.
- Dirección y apoyo en investigaciones internas, garantizando su adecuada planificación, desarrollo y documentación.
- Asesoramiento y apoyo externo al órgano de compliance en el ejercicio de sus funciones y en la toma de decisiones.